中国经济网北京6月25日讯 中国证监会贵州监管局近日公布的行政监管措施决定（〔2019〕根据贵州益白制药(600594)有限公司(以下简称益白制药)，600594号)显示.SH）公司资金通过与第三方签订虚假工程合同或协议获得3294.87万元。其中，募集资金1749.07万元，自有资金1545.8万元。上述资金用于购买家具、家装用品等，收货地址为公司实际控制人窦启玲在北京、贵阳的住所。公司2013年通过上述虚假工程合同或协议虚增固定资产270.在建工程虚增1510万元.2014年在建工程虚增1513万元.2013年至2018年相关信息披露文件不真实，45万元。
窦启玲、王岳华、张林生、郭建兰分别作为益佰制药时任董事长、监事、财务总监，主导或参与了上述违法违规行为，未能履行忠实、勤勉义务，对此负直接责任。
鉴于窦启玲已退还资金，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，中国证券监督管理委员会贵州监管局决定采取监管措施，对窦启玲、王岳华、张林生、郭建兰采取监管措施。
《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：
(一)责令改正；
（二）监管谈话；
(三)出具警示函；
(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记录在诚信档案公布；
(五)认定为不合适人选；
（六）依法可以采取的其他监管措施。
以下为原文：
【行政监管措施】对贵州益白制药有限公司发出警告函的决定
贵州益白制药有限公司：
根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕我局对贵公司进行了现场检查。经调查，贵公司存在以下问题：
公司资金通过与第三方签订虚假工程合同或协议获得3294.87万元。其中，募集资金1749.07万元，自有资金1545.8万元。上述资金用于购买家具、家装用品等，收货地址为公司实际控制人窦启玲在北京、贵阳的住所。公司2013年通过上述虚假工程合同或协议虚增固定资产270.在建工程虚增1510万元.2014年在建工程虚增1513万元.2013年至2018年相关信息披露文件不真实，45万元。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、《上市公司监管指引》第二号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求〔2012〕44)第五条等。
鉴于窦启玲已退还资金，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对贵公司采取监管措施。贵公司应加强法律法规研究，增强合规意识，加强内部控制管理，提高标准化经营水平，确保真实、准确、完整、及时的信息披露，充分保护投资者的合法权益。
对本监管措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。上述监管措施在复议和诉讼期间不得停止执行。
贵州证监会
2019年6月6日
【行政监管措施】关于对窦启玲采取警告措施的决定
窦启玲、王岳华、张林生、郭建兰：
根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12)我局对贵州益白制药有限公司(以下简称公司)进行了现场检查。经调查，发现公司存在以下问题:
公司资金通过与第三方签订虚假工程合同或协议获得3294.87万元。其中，募集资金1749.07万元，自有资金1545.8万元。上述资金用于购买家具、家装用品等，其收货地址为公司实际控制人窦启玲在北京、贵阳的住所。公司2013年通过上述虚假工程合同或协议虚增固定资产270.在建工程虚增1510万元.2014年在建工程虚增1513万元.2013年至2018年相关信息披露文件不真实，45万元。
作为公司当时的董事长、监事和财务总监，您领导或参与上述违法行为，未能履行忠诚和勤勉的义务，并对此承担直接责任。您的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、《上市公司监管指南第二号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》（中国证监会公告〔2012〕44)第二条等。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对您采取发出警告信的监督措施。加强法律法规研究，增强合规意识，忠实勤奋履行职责，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，充分保护公司和投资者的合法权益。
对本监管措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。上述监管措施在复议和诉讼期间不得停止执行。
贵州证监会
2019年6月6日
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